Shenzhen securities 91 sportsbet novas ações listadas anormalidades iniciais 91 sportsbet diretrizes de monitoramento de comportamento

        			

 

Artigo 1 Para reforçar a oferta pública inicial de(Adiante designadas por "novas ações")Listagem inicial 91 sportsbet trabalho regulatório, inibir o hype de novas ações, manter a ordem 91 sportsbet no mercado de valores mobiliários, proteger os direitos legais dos investidores, Este guia foi desenvolvido de acordo com a lei de valores mobiliários e outras leis, regulamentos administrativos, regulamentos departoriais, documentos normativos e as regras do sportsbet 91 shenzhen securities, regras de gestão dos membros do sportsbet shenzhen securities 91, etc.

 

Artigo 2 Shenzhen securities 91 sportsbet(Doravante designada por "escritório")Comportamento excepcional 91 sportsbet na abertura inicial de novas ações(Doravante referido como "nova ação anormal 91 sportsbet comportamento")Implementação de monitoramento focado.

 

  Para efeitos do presente guia, entende-se por período inicial de listagem, o período a partir do qual as novas acções são listadas1091 dias sportsbet, incluindo o primeiro dia de listagem de novas ações e o período de novas ações subseqüentes 91 sportsbet. No caso de novas ações serem suspensas durante todo o dia durante o período inicial da listagem, a sociedade não interromperá o cálculo do referido período.

 

Artigo 3. Uma nova ação excepcional 91 sportsbet é considerada uma ação excepcional 91 sportsbet quando uma das seguintes circunstâncias ocorrer no primeiro dia de listagem de uma nova ação que pode afetar o preço da nova ação 91 sportsbet:

 

  (um)A oferta de conjunto de abertura permite retirar o período de declaração a um preço significativamente superior ao preço de oferta de novas ações ou ao último preço de transação virtual revelado acima do cotações dos títulos5%O preço declarado comprado e o volume declarado acumulado representa o fluxo real de novas ações listadas0.2%Acima ou em5Acima de 10.000 ações, a declaração é posteriormente retirada;

 

  (2)Período de declaração irrevogável do leilão de conjunto aberto com o último preço virtual revelado acima do cotações dos títulos5%O preço declarado comprado e o volume declarado acumulado representa o fluxo real de novas ações listadas0.2%Acima ou em5 Mais de 10.000 ações; Ou declarar a compra a um preço superior ao último preço de transação virtual revelado pelo cotações dos títulos e o volume acumulado declarado representar o fluxo real de novas ações listadas0.5%Acima ou em10 Acima de 10.000 ações;

 

  (3)O último preço de venda revelado acima do cotações dos títulos durante períodos consecutivos de leilão2%O preço da compra declarada e o número de uma única declaração representa o fluxo real de novas ações listadas0.2%Acima ou em5 Acima de 10.000 ações;

 

  (quatro)As compras são declaradas a um preço superior ao preço de compra mais baixo dos cinco preços de compra revelados pela cota de títulos durante períodos de leilão sucessivos e o volume de compra de uma única declaração representa o fluxo real de novas acções listadas0.5%Acima ou em10Acima de 10.000 ações;

 

  (5)Preços acima do preço de compra mais baixo dos cinco preços de compra revelados pela cota de títulos durante períodos de leilão sucessivos, declarados sucessivamente no mesmo nível de preço ou em níveis diferentes, quando o volume cumulativo de compras declaradas representa o fluxo real de cotação de novas acções1%Acima ou em20Acima de 10.000 ações;

 

  (6)Várias contas de títulos controladas pela mesma conta de títulos ou pelo mesmo controlador ou suspeitas de estarem associadas declaram compras simultâneas ou centralizadas em um período recente, quando o volume cumulativo de compras declaradas representa o fluxo real de novas ações listadas1%Acima ou em20Mais de 10.000 ações.

 

Artigo 4. Uma nova ação 91 sportsbet comportamento anormal é considerada uma nova ação 91 sportsbet quando uma das seguintes circunstâncias ocorrer durante o período de seguimento 91 sportsbet, que pode afetar o preço da nova ação 91 sportsbet:

 

  (um)Abertura de leilão de conjunto permite retirar o período de declaração, acima do preço de fechamento anterior5%Declaração de preço de compra seguida de retirada da declaração e posterior declaração de venda do título; Ou abaixo do preço de fechamento anterior5%Declaração de preço de venda seguida de retirada da declaração e posterior declaração de compra do título;

 

  (2)Abertura de leilão de conjunto permite retirar o período de declaração, acima do preço de fechamento anterior5%O preço ou o último preço de venda virtual revelado acima do cotações de títulos5%O preço declarado comprado e o volume declarado acumulado representa o fluxo real de novas ações listadas0.2%Com ou em5Acima de 10.000 ações, a declaração é posteriormente retirada;

 

  (3)Período de declaração irrevogável do leilão de conjunto aberto com o último preço virtual revelado acima do cotações dos títulos2%O preço declarado compra e a quantidade cumulada declarada compra representa o fluxo real listado0.2%Acima ou em5 Mais de 10.000 ações;

 

  (quatro)O último preço de venda revelado acima do cotações dos títulos durante períodos consecutivos de leilão2%O preço da compra declarada e o número de uma única declaração representa o fluxo real de novas ações listadas0.2%Acima ou em5Acima de 10.000 ações;

 

  (5)As compras são declaradas a um preço superior ao preço de compra mais baixo dos cinco preços de compra revelados pela cota de títulos durante períodos de leilão sucessivos e o volume de compra de uma única declaração representa o fluxo real de novas acções listadas0.5%Acima ou em10Acima de 10.000 ações;

 

  (6)Preços acima do preço de compra mais baixo dos cinco preços de compra revelados pela cota de títulos durante períodos de leilão sucessivos, declarados sucessivamente no mesmo nível de preço ou em níveis diferentes, quando o volume cumulativo de compras declaradas representa o fluxo real de cotação de novas acções1%Acima ou em20Acima de 10.000 ações;

 

  (sete)Várias contas de títulos na mesma conta de títulos ou controladas pelo mesmo controlador ou suspeitas de estarem ligadas, declaradas para compra a um preço com limite de aumento, quando uma única quantidade declarada de compra representa o fluxo real de novas ações listadas0.2%Acima ou em5Mais de 10.000 ações, ou o volume de compra declarado acumulado representa o fluxo real de novas ações listadas0.5%Acima ou em1010.000 ações ou mais, o que pode resultar em novas ações 91 sportsbet preço para atingir ou manter o limite de aumento;

 

  (oito)A mesma conta de valores mobiliários ou várias contas de valores mobiliários controladas pelo mesmo controlador ou contas de valores mobiliários suspeitos de estar associadas, realizando reversão intraday 91 vezes sportsbet em5Inversão subalterna e intraday 91 número de sportsbet como parte do fluxo real de novas ações listadas2%Acima de tudo.

 

Artigo 5. No caso de um comportamento anormal 91 sportsbet, conforme descrito nas seções 3 a 4 deste guia, ocorrer na conta de títulos do investidor, a empresa pode tomar medidas regulamentares, como avisos verbais ou escritos, agendar uma conversa, exigir a apresentação de um compromisso por escrito; Em caso de circunstâncias graves, a empresa pode tomar medidas regulamentares, tais como a limitação da conta de segurança 91 sportsbet, relatar a investigação da SFC.

 

Artigo 6. Os membros da sociedade devem estabelecer mecanismos eficazes para fortalecer a educação, orientação e regulação do comportamento dos clientes com as novas ações do 91 sportsbet. A sede do membro deve reforçar a supervisão e inspeção do trabalho de gestão do comportamento das novas ações 91 sportsbet de seus clientes do departamento de negócios.

 

Se um membro detectar o comportamento anormal da 91 sportsbet com novas ações na conta de títulos do cliente, conforme listado nos artigos 3 a 4 deste guia, deve alertar o membro de acordo com as disposições relevantes do regulamento de associação e do membro do cliente 91 sportsbet, e tomar medidas oportuna para pará-lo; Um membro pode recusar aceitar a sua comissão 91 sportsbet para um cliente que tenha um comportamento gravemente anormal 91 sportsbet, que ainda não foi corrigido após um lembrete e relatá-lo para a empresa.

 

No caso de um membro da sociedade não regular o comportamento do cliente com novas ações da 91 sportsbet de acordo com os requisitos estabelecidos nestas diretrizes, a sociedade pode ordenar a sua rectificação e de acordo com as regras de gestão da sociedade, as regras de aplicação de medidas de auto-regulação e medidas disciplinares(piloto)"E outras disposições, tomar as medidas regulamentares ou disciplinares correspondentes.

 

Artigo 7. Membros dentro de um ano2Se mais de um cliente for tomado pela empresa para limitar 91 sportsbet medidas devido a novas ações anormal 91 sportsbet comportamento, a empresa tomará medidas regulamentares ou disciplinares contra o membro de acordo com os seguintes critérios:

 

  (um)2Uma conta de segurança do cliente devido a novas ações anormal 91 sportsbet comportamento foi tomada pela empresa para limitar 91 sportsbet medidas, a empresa vai marcar uma reunião com os membros executivos relevantes para falar;

 

  (2)3Mais de uma conta de valores mobiliários do cliente foi tomada pela empresa para limitar 91 sportsbet medidas devido a novas ações comportamento anormal 91 sportsbet, a empresa enviará uma carta regulatória para o membro, dependendo da situação;

 

  (3)5Mais de uma conta de valores mobiliários do cliente devido a novas ações anormal 91 sportsbet comportamento foi tomado pela empresa para limitar 91 sportsbet medidas, a empresa irá comunicar as críticas dentro dos membros, dependendo das circunstâncias.

 

Artigo 8. Os termos "acima", "abaixo" e "alcançado" incluem todos os números. Os termos "acima", "abaixo" e "acima" não incluem nenhum número.

 

Artigo 9. As diretrizes são interpretadas pelo escritório.

 

Artigo 10. As presentes orientações entram em vigor na data da sua publicação.

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