Regulamento relativo ao estabelecimento de sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários em hong kong

        			

Artigo 1. A empresa gestora de fundos pode, de acordo com suas próprias necessidades de desenvolvimento de negócios, ir à região de hong kong para estabelecer uma instituição (doravante coletivamente referida como instituição de hong kong) para se envolver em negócios relacionados à categoria de gestão de ativos.
As organizações de hong kong podem assumir a forma de filiais, escritórios, subsidiárias e outras formas permitidas pela CSFC.
Segundo os gestores de fundos para a criação de instituições regionais de hong kong são de hong kong antes de as condições de mercado, o ambiente regulamentar e leis de estudo sério, maduro gestores de fundos próprios a solidez financeira e capacidade de gestão, combinando planos de desenvolvimento a longo prazo da empresa de gestão de fundos, para os gestores de fundos de investimento o funcionamento normal dos negócios existentes duas decisões, O estabelecimento em hong kong não deve prejudicar os interesses dos detentores de fundos, pois afeta as operações comerciais da própria empresa gestora de fundos.
Artigo 3.o os gestores de fundos para estabelecimento de hong kong, devem satisfazer medidas de gestão das empresas gestoras de fundos de investimento mobiliários (sec faz 22) sobre a gestão dos fundos essenciais para estabelecer uma sucursal da empresa, um procedimento decisão interna da empresa, tem objectivos comerciais específicos e planos de negócios, tinha um plano claro, de gestão das instituições de hong kong A empresa pode manter uma boa situação financeira após a contribuição para a organização de hong kong.
Artigo 4. Para o pedido de estabelecimento em hong kong, a empresa gestora de fundos deve enviar os seguintes documentos (1 original e 1 cópia) :
(i) relatório de aplicação, incluindo, no mínimo, o local de registo da organização, a forma de organização, o âmbito de actividade, o montante do investimento e o impacto sobre as próprias operações da empresa;
B) deliberações do conselho de administração ou da assembleia de accionistas;
(iii) plano de negócios, incluindo, no mínimo, uma análise da necessidade, viabilidade e ambiente de mercado e ambiente legal do território para estabelecer uma agência em hong kong;
D) as disposições relativas à gestão da organização de hong kong, incluindo, pelo menos, as disposições relativas à nomeação do chefe e do pessoal operacional principal, os sistemas e medidas para a implementação da gestão da organização de hong kong, as medidas de isolamento dos riscos, etc.;
(5) pareceres jurídicos emitidos por escritórios de advocacia;
(6) outros materiais exigidos pela CSRC.
Artigo 5. A sociedade gestora de fundos para estabelecer uma instituição em hong kong deve, após resolução do conselho de administração ou do conselho de acionistas, enviar os materiais de aplicação para a comissão de valores mobiliários da china de acordo com estas disposições.
Artigo 6. Se a matéria a que se refere o pedido for substancialmente alterada durante o período de aplicação, o requerente deve enviar uma atualização à comissão no prazo de cinco dias a contar da data da alteração.
Artigo 7. º a comissão examinará o pedido de estabelecimento da sociedade gestora de fundos em hong kong e tomará uma decisão de aprovação ou rejeição no prazo de 60 dias a contar da data de aceitação.
A decisão de aprovação da CSRC é válida por 6 meses. Os gestores de fundos devem estabelecer uma instituição em hong kong durante o período de validade da decisão de aprovação.
Artigo 8. º as sociedades gestoras de fundos devem desenvolver e implementar medidas de segregação de risco entre as suas instituições de hong kong, reforçar a gestão de risco das instituições de hong kong e prevenir danos ao funcionamento normal das sociedades gestoras de fundos devido aos riscos operacionais das instituições de hong kong.
Artigo 9. º a sociedade gestora de fundos apresentará um relatório à comissão e à autoridade de origem da comissão onde a sociedade opera, no prazo de 15 dias a contar da data em que ocorram os seguintes acontecimentos:
(1) registro de organização de hong kong e obtenção de licença de negócios pelas autoridades reguladoras de hong kong;
Alterar ou revogar a decisão do órgão de hong kong;
(3) tomar decisões que alterem o valor do investimento, a participação acionária ou a estrutura acionária de uma instituição de hong kong;
(4) mudança de pessoal responsável na organização de hong kong.
Artigo 10. ° a sociedade gestora de fundos deve inscrever os jogos do águia na constituição, alteração ou revogação de um estabelecimento de acordo com as disposições legislativas, administrativas e regulamentares da comissão.
Artigo 11. Caso uma das seguintes situações ocorra em uma instituição da sociedade gestora de fundos de hong kong, a sociedade gestora de fundos deverá informar a comissão de SFC e a autoridade de origem da SFC, onde a empresa opera, no prazo de 5 dias a contar da data da ocorrência:
(i) a instituição e seu pessoal são investigados ou punidos;
(ii) alterações significativas na situação financeira da instituição;
(3) após a inspeção no local pelas autoridades reguladoras de hong kong;
Outros assuntos que afetem significativamente o funcionamento da empresa.
Artigo 12. Participação da empresa de gestão de fundos em instituições regionais de gestão de ativos de hong kong, para outros países e regiões que assinaram memorando de cooperação regulatória com a comissão da china para estabelecer instituições ou participação em instituições de gestão de ativos, de acordo com estas regras de execução.
O presente regulamento entra em vigor na data da sua publicação.

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