Gestoras de fundos de investimento de valores mobiliários fair 91 orientações sobre o regime sportsbet

        			

Jogos do águia
[2008] número 9
A fim de melhorar ainda mais o sistema fair 91 sportsbet para gestores de fundos de investimento de valores mobiliários, para garantir que diferentes carteiras geridas pela mesma empresa sejam tratadas de forma justa e para proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, eu desenvolverei as orientações sobre o sistema fair 91 sportsbet para gestores de fundos de investimento de valores mobiliários, Aos jogos do águia, convidam-se as sociedades gestoras dos fundos a respeitá-los.
Comissão de supervisão de valores mobiliários da china
20 de março de rato rato oito anos
Capítulo i — disposições gerais
Artigo 1. A fim de melhorar ainda mais o sistema fair 91 sportsbet das sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, garantindo um tratamento justo das diferentes carteiras geridas pela mesma sociedade e protegendo os legítimos direitos e interesses dos investidores, A presente orientação foi elaborada de acordo com a lei dos fundos de investimento em valores mobiliários da república popular da china (doravante designada por lei dos fundos), as regras de gestão das sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários (portaria da cvmo n º 22) e outras leis e regulamentos.
Artigo 2. A empresa deve cumprir rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos sobre a fair91 sportsbet e tratar diferentes carteiras de forma justa nas atividades de gestão de investimentos. A transmissão de benefícios entre carteiras diferentes, diretamente ou através de acordos com a 91 sportsbet de terceiros, é estritamente proibida.
As carteiras referidas nas orientações incluem fundos fechados, fundos abertos, carteiras de segurança social, anuidades empresariais, carteiras de gestão de ativos específicos para clientes, etc.
Artigo 3. O escopo regulado pelo sistema fair 91 sportsbet da empresa deve incluir todas as variedades de investimento, bem como todas as atividades de gestão de investimento, como licitações no mercado primário e no mercado secundário 91 sportsbet, Ao mesmo tempo, deve incluir todos os links relacionados com as atividades de gestão de investimentos, tais como licenciamento, análise de pesquisa, decisão de investimento, execução 91 sportsbet, avaliação de desempenho.
Artigo 4. A empresa deve estabelecer razoavelmente uma estrutura organizacional entre as várias operações de gestão de ativos e dentro de cada tipo de operação de gestão de ativos, de modo a garantir a independência relativa de cada decisão de investimento de carteira, garantindo-lhes um acesso equitativo à informação sobre investimentos, aconselhamento sobre investimentos e implementação de decisões de investimento.
Artigo 5. A empresa estabelecerá um sistema científico de decisão de investimento, fortalecerá o controle interno do segmento executivo do 91 sportsbet e garantirá a realização dos princípios do 91 sportsbet justo através de sistemas de trabalho, processos e meios técnicos. Ao mesmo tempo, a supervisão do fair 91 sportsbet processo e resultados deve ser reforçada através do monitoramento, avaliação analítica e divulgação de informações sobre o ato de investir 91 sportsbet.
Capítulo ii — controlo interno das decisões de investimento
Artigo 6. A empresa deve melhorar continuamente os métodos de pesquisa e os processos de decisão de investimento, melhorar a ciência e a objetividade das decisões de investimento, garantir oportunidades justas de decisão de investimento para cada portfólio e estabelecer um ambiente institucional para a fair 91 sportsbet.
Artigo 7. A empresa deve estabelecer métodos objetivos de pesquisa. Qualquer análise de investimento e recomendações devem ser apoiadas por fatos e dados adequados, evitando presunções subjetivas. É estritamente proibido usar informações privilegiadas como base de investimento.
Artigo 8. A empresa deve estabelecer uma biblioteca de alternativas de objetos de investimento aplicável em toda a empresa e uma biblioteca de alternativas de contraparte 91 sportsbet de acordo com os métodos de pesquisa acima, e desenvolver um procedimento claro para a criação de uma biblioteca de alternativas, manutenção.
Artigo 9. Com base na biblioteca de alternativas, a empresa estabelecerá uma biblioteca de estilos de objetos de investimento e uma biblioteca de alternativas de contraparte da sportsbet para diferentes carteiras de acordo com os objetivos de investimento, estilos de investimento, escopo de investimento e limites de associação da 91 sportsbet, etc., com base nisso, o gerente da carteira construirá carteiras específicas de acordo com as autorizações de investimento.
Artigo 10. º a empresa deve fortalecer o sistema de autorização de investimento, definir claramente a divisão de responsabilidades e autoridade de cada órgão de decisão de investimento, como o comitê de decisão de investimento, diretor de investimento e gerente de carteira, e determinar razoavelmente a autoridade de investimento de cada gerente de carteira. O gestor de carteira tem autonomia para tomar decisões dentro dos limites do mandato. As operações que excedam a autoridade de investimento estão sujeitas a um rigoroso processo de aprovação.
Artigo 11. A empresa deve estabelecer uma abordagem sistemática 91 sportsbet, ou seja, o gerente de carteira deve desenvolver regras objetivas e completas para a decisão 91 sportsbet, de acordo com o estilo de investimento e estratégia de investimento da carteira, e tomar decisões 91 sportsbet de acordo com essas regras, Para garantir a objetividade e independência das decisões de cada carteira 91 sportsbet.
Capítulo iii 91 controles internos realizados pelo sportsbet
Artigo 12. A empresa deve separar as funções de gestão de investimentos e as funções executivas 91 sportsbet, implementar um sistema centralizado 91 sportsbet, estabelecer e melhorar um sistema justo de distribuição 91 sportsbet e garantir que cada portfólio tenha acesso a oportunidades justas de execução 91 sportsbet.
Artigo 13. Se diferentes carteiras com estilos de investimento semelhantes têm a mesma demanda 91 sportsbet para o mesmo título, a empresa deve garantir a equidade dessas carteiras no calendário 91 sportsbet para obter o mesmo ou próximo preço 91 sportsbet.
Artigo 14. Em relação às ofertas públicas 91 sportsbet feitas pela 91 sportsbet, a empresa deve aplicar estritamente o procedimento fair 91 sportsbet no sistema 91 sportsbet. Uma auditoria de imparcialidade rigorosa deve ser realizada para a instrução 91 sportsbet que não pode participar do processo fair 91 sportsbet por razões excepcionais.
Artigo 15. A empresa deve melhorar o sistema de distribuição de 91 sportsbet no mercado interbancário 91 sportsbet, 91 sportsbet em grandes volumes 91 sportsbet e outras ofertas não centralizadas 91 sportsbet e garantir que todas as carteiras recebam oportunidades justas 91 sportsbet. Para algumas ofertas do mercado primário de obrigações, ofertas de ações de emissão não públicas e outras 91 sportsbet feitas em nome da empresa, cada gerente de carteira deve determinar o preço e o volume de 91 sportsbet para cada carteira de forma independente antes do 91 sportsbet, A empresa deve distribuir os resultados 91 sportsbet de acordo com o princípio de preferência de preço, distribuição proporcional. Se for diferente, será sujeito a uma rigorosa auditoria de imparcialidade.
Capítulo 4monitoramento comportamental e avaliação analítica
Artigo 16. A empresa deve reforçar as auditorias de monitoramento do comportamento do investimento 91 sportsbet, estabelecer um sistema eficaz de monitoramento diário e análise e avaliação do comportamento anormal 91 sportsbet, e estabelecer um sistema de registro relevante para garantir a equidade 91 sportsbet auditável.
Artigo 17. A empresa revisará e monitorará o esquema de licitação e o processo de alocação de licitações de ações não públicas, licitações de títulos no mercado primário realizadas em nome da empresa, garantindo que os resultados de alocação estejam de acordo com os princípios da fair 91 sportsbet.
Artigo 18. A empresa deve rever a justadade do preço 91 sportsbet negociado entre a carteira e o 91 sportsbet contraparte com base em informações de terceiros reconhecidas no mercado. O gerente de carteira relevante deve fazer uma explicação plausível para 91 sportsbet anormalidades de preço.
Artigo 19. A empresa monitorará o tempo do 91 sportsbet e o spread do 91 sportsbet entre as diferentes carteiras no 91 sportsbet na mesma data do 91 sportsbet, Também foi analisado o sincronismo do 91 sportsbet e o 91 sportsbet reverso do 91 sportsbet e o 91 sportsbet spread de diferentes portfólios próximos ao 91 sportsbet day. O gerente de carteira relevante deve explicar racionalmente a situação excepcional 91 sportsbet.
Artigo 20. A empresa deve monitorar outras práticas anormais 91 sportsbet que podem resultar em injusta 91 sportsbet e entrega de benefícios. Para diferentes carteiras antes e depois da anomalia 91 sportsbet comprar e vender os títulos anormais 91 sportsbet. O gerente de carteira relevante deve explicar racionalmente a situação excepcional 91 sportsbet.
Artigo 21. A empresa deve considerar fair 91 sportsbet como uma preocupação importante na análise de atribuição de desempenho da carteira e na avaliação de desempenho 91 sportsbet. Para as anomalias encontradas, deve ser analisado.
Capítulo v — relatórios e divulgação de informações
Artigo 22. As autoridades relevantes da empresa devem informar prontamente a gestão da empresa e tomar medidas de controle e melhoria se eles detectam práticas suspeitas de violar os princípios da fair 91 sportsbet.
Artigo 23. A empresa deve analisar, trimestralmente e anualmente, a diferença de rendimento global, a diferença de rendimento por subcategorias de investimento (ações, obrigações) e o spread de 91 sportsbet para 91 sportsbet em diferentes janelas de tempo (por exemplo, intraday, intraday, intraday), Após a assinatura do gerente de portfólio, inspetor chefe e gerente geral, o relatório de análise é devidamente armazenado para verificação.
Se, durante o período de análise acima referido, houver uma diferença de desempenho superior a 5% entre diferentes carteiras geridas com um estilo de investimento semelhante, a empresa deverá fazer uma análise especial a este respeito no relatório trimestral de auditoria e no relatório anual.
Artigo 24. A empresa de contabilidade deve avaliar a implementação do sistema fair 91 sportsbet pela empresa no relatório anual de avaliação de controle interno da empresa.
Artigo 25. A empresa deve fazer uma declaração especial no relatório periódico de cada carteira sobre a implementação do sistema fair 91 sportsbet, a comparação de desempenho entre esta carteira e outras carteiras com um estilo de investimento semelhante, o comportamento anormal 91 sportsbet, e deve ser assinado pelo gerente de investimentos, inspetor-chefe e gerente geral, respectivamente.
Capítulo vi disposições complementares
Artigo 26 fair company 91 o grau de perfeição do sistema sportsbet é um sinal importante do nível de integridade e nível de regulamentação da empresa. Os reguladores usarão isso como uma base importante para a supervisão diária da empresa e para fazer permissões administrativas.
Art. 27. As presentes orientações entram em vigor na data de sua publicação.

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